Faʻamaumauga i luga ole Faʻasalalau Online
BrokerCheck o se auaunaga FINRA lea e mafai ai e tagata teu tupe ona siakiina le talaaga o tagata failautusi (tele, ae le o mea uma, ua taua nei o faufautua tau tupe i nei aso) ma kamupani fai pisinisi. O loʻo aofia ai foʻi faʻamatalaga i luga o le au faipisinisi na iai muamua; o le tele o nei tagata atonu o loʻo galulue pea i totonu o puipuiga malu poʻo fanua o loʻo teu ai tupe, ma o le faʻamatalaga e uiga ia i latou atonu e faʻaaogaina i tagata teu tupe teufaafaigaluega. E leai se totogi o le 'auʻaunaga, ma o suʻesuʻega faʻamatalaga e mafai ona faʻatautaia i luga o le upega tafaʻilagi
Lipoti i Tagata Faʻatau
Mo le aufailautusi ua uma ona lesitalaina i le FINRA i totonu o le 10 tausaga talu ai, e aofia ai le aufailautusi e le o galulue i le taimi nei, o le lipoti a BrokerCheck e aofia ai:
- Aotelega auiliiliga i luga o le tagata e faia fefaatauaiga tau inisiua ma ona tusi faamaonia
- O se lisi o ana resitalaina o loʻo iai nei, laisene ma suega o pisinisi
- Faʻamaumauga o le resitaraina ma le faʻafaigaluegaina: o kamupani uma lava e puipuia le FINRA-faamauina pe a uma ona faamauina ma ia, mo le 10 tausaga ua tuanai, o isi galuega uma (i totonu ma tua atu o pisinisi tau puipuiga), auaunaga faamiliteli, leai se galuega, ma le taimi atoa aʻoga
- Faʻamaumauga e uiga i feeseeseaiga a le au faipisinisi, faʻasalaga faʻasalaga ma mataupu tautupe i le faʻamaumauga a le tagata e faia fefaatauaiga, tusa lava pe maua le faʻamaonia pe leai
- O le tagata e sili ona lata mai na tuʻuina atu manatu, pe afai ei ai
Ia nofouta e le o mea uma e fai ma tuuaiga i le faʻamaumauga a le tagata e faia fefaatauaiga e faʻamaonia ai le sese.
Afai ua le toe faamauina le faletupe i le FINRA i le silia ma le 10 tausaga talu ai, na pau le eseesega i le lipoti a BrokerCheck masani e faatatau i le vaega o loʻo tagofia faʻamatalaga.
E aofia ai le faʻasalaga faʻapitoa, tulafono faatonutonu, faʻamasinoga faʻa-faamasinoga, poʻo le tagi a le au faipisinisi e faasaga i le tagata e faia fefaatauaiga. O mea tutupu e aofia i le lipoti pe afai o le tagata e faia fefaatauaiga tau pisinisi:
- Vaʻaia i se faʻasalaga mulimuli
- Faʻasalaga o (poʻo le faʻamaonia pe leai se tauvaga) moliaga faapitoa
- Tuʻuina i lalo o se faʻasalaga faʻalapotopotoga e aofia ai galuega faʻatupeina
- Maua e se faamasinoga a le va o tagata e solia tulafono faʻapipiʻi poʻo tulafono
- Faʻaigoaina o se tagata ua tetee poʻo lē ua molia i se faʻasalaga faʻasalaga poʻo se tagi a le va o tagata e faʻamaonia ai na ia solia le faʻatau, ma ia na maua ai se taui poʻo se faʻasalaga faʻapitoa mo ia
FINRA lisiina mea taʻitasi e pei ona lipotia mai e taʻiala tau puipuiga, le tagata fai pisinisi taitoatasi, ma soʻo se pisinisi faʻapitoa.
Lipoti i Faletupe Fefaatauaiga
O le faʻamatalaga masani a BrokerCheck i luga o se kamupani faʻasalalau e aofia ai:
- Se aotelega o le kamupani ma lona talaaga
- O afea ma pe o fea foi na faatuina ai le kamupani
- O tagata ma faʻalapotopotoga o loʻo i ai le puleaina o sea poʻo le faʻamalosi i galuega a le kamupani
- O se talafaasolopito o fefaʻatauaiga, atinaʻe poʻo igoa suiga
- O laisene faʻamalosi a le kamupani ma le resitalaga, ituaiga pisinisi o loʻo faʻatinoina ma isi faʻamatalaga e faʻatatau i ana galuega
- Faʻamatalaga e uiga i soʻo se faʻasalaga taui, faʻasalaga faʻapitoa, ma mataupu tau tupe i luga o faamaumauga a le kamupani
Manatua e mafai ona aofia ai ni gaioiga o loʻo faʻatali pe leai, ma o le i ai o soʻo se ituaiga o amioga e le o faʻamaonia ai le sese.
Faamatalaga Punaoa
O le faʻamatalaga i BrokerCheck e sau mai le Central Registration Depository (CRD), lea e tuufaatasia ai le resitalaina ma le laiseneina na faʻatuina e kamupani kamupanī ma failaina.
E tuʻuina atu foʻi e le pulefaʻatonu ia faʻamatalaga i le CRD e uiga i nisi faʻasalaga e aofia ai le au faipisinisi ma fale faʻatau.
Tupe o Faamatalaga
O le aufailautusi faamauina ma fale faʻatau fale e masani lava ona tuʻuina atu faʻamatalaga i le CRD i totonu o le 30 aso talu ona ia iloa se mea na tupu. BrokerCheck e atagia mai le vave faafouina o le CRD vave. O faʻamatalaga masani e le faʻafouina mo kamupani e le o toe faamauina i le FINRA, poʻo le au faipisinisi e le o toe faamauina i le FINRA.
Le mea e le o aofia ai BrokerCheck
Faataʻitaʻiga o:
- O faʻasalaga ma faʻamatalaga na lipotia mai i le amataga na faʻamalieina mulimuli ane
- O taualumaga o le gau o tupe na lafoina i le silia ma le 10 tausaga talu ai.
- Numera o le saogalemu
- Faamatalaga o le talafaasolopito o le nofo ai
- Faamatalaga faʻaletino faʻamatalaga
I le lautele, BrokerCheck e le aofia ai soʻo se faʻamatalaga e leʻi faʻaaogaina i totonu o le CRD, e le aofia ai faʻamatalaga na faia muamua, ae leai.
FINRA saili e puipuia faʻamatalaga faʻatalanoa faʻamaonia, e le aofia ai le ita poʻo le taufaaleaga, ma taofia faamatalaga e faʻalauiloa ai le gaoi o le gaoi poʻo le popolega faʻapitoa.
Faiga Faʻavae Fou
I le 2012, o le manatu o le FINRA ua faʻateleina faʻamatalaga i BrokerCheck, e pei o:
- Mafuaʻaga mo ma faʻamatalaga e fesoʻotaʻi ma le faʻamutaina o se tagata e faia fefaatauaiga
- Faʻaaʻoaʻoga aʻoaʻoga
- O isi tomai faʻapitoa, e pei o le CFA poʻo le CFP
- Faʻamatalaga auʻiliʻili e uiga i le aufaʻatasi o faitioga e faasaga i tagata faila
I le taimi nei, o valaau mai tagata faufautua fesoasoani e aofia ai sikola na mauaina i luga o suega e pei o le Sosaiete 7 o loʻo teteʻeina e le FINRA, ma e matua le fiafia i le au faipisinisi. Na taʻua i le The Wall Street Journal ("Tausiga o le sikoa: Tagata e teufaafaigaluegaina tupe teu atu mo nisi faʻamatalaga a le Broker, e aofia ai le Gasegase i luga o Suʻega," Me 29, 2012) fesili i le aoga o le suʻega o suʻega, talu ai latou te faʻaalia e le fetaui ma le faʻatinoga o tupe faʻafaigaluega po o le 'auʻaunaga o auaunaga, o taʻavale autu o le tagata fiafia .